企业合规管理热点“三张清单”的制作方法和流程

企业合规管理中常面临风险识别模糊、岗位责任不清、流程管控脱节等问题，导致违规风险频发。2022 年国资委明确要求中央企业建立 “三张清单”（风险识别清单、岗位合规职责清单、业务流程管控清单），但多数企业缺乏系统方法，难以落地。本课程直击这一痛点，提供清单制作与应用的实操指南。

为此三节课邀请赛尼尔法务课堂的资深专家史志伟为大家带来本课程，史老师深耕企业合规管理领域，熟悉国资委合规要求与实操落地，擅长将 “三张清单” 理论转化为可执行流程，助力多家企业构建合规风险防控体系。

课程内容如下，

课程构建 “基础理论 - 清单制作 - 落地应用” 的系统框架：

1. 合规风险基础：解析合规、合规风险、合规管理核心概念，明确 “三张清单” 的定位与源起，梳理国资委对清单的核心要求；

2. 风险识别清单：系统讲解全流程方法 —— 从内外部信息收集（法律法规、业务流程、历史案例），到运用访谈、案例分析等 7 种识别工具，再到通过 “可能性 × 损失度” 模型评估风险、分级归类，最终形成标准化风险库；

3. 岗位合规职责清单：以岗位基本职责为核心，传授正负面清单制定法 —— 明确 “应做” 的合规职责（如审批流程）与 “禁做” 的违规行为（如越权操作），并衔接风险清单，实现责任到岗到人；

4. 业务流程管控清单：聚焦关键业务（如投资、“三重一大” 决策），指导梳理流程节点，将合规要求嵌入关键环节（如决策前合规审查），明确管控措施、责任部门及合规依据，形成闭环管理。

相信通过本课程的学习，掌握 “三张清单” 从设计到落地的全流程方法，精准识别合规风险、划清岗位责任、管控业务流程；解决合规管理碎片化问题，满足监管要求，提升企业合规风险防控能力。